4.1 Основанием для выполнения НИР является контракт (договор) с заказчиком (при его наличии) или приказ руководителя организации (в случае проведения НИР за счет собственных средств). Составной частью контракта (договора) и обязательным приложением к приказу является ТЗ на НИР, разрабатываемое в соответствии с ГОСТ 15.016.
- ТЗ на НИР утверждает заказчик (в случае выполнения НИР по контракту) или руководитель организации-исполнителя (в случае выполнения НИР организацией за счет собственных средств).
- Термины «контракт», «договор», «заказчик» и связанные с ними требования настоящего стандарта применяют только при наличии заказчика.
[из 4.1 ГОСТ Р 15.101-2021]
4.2 В процессе выполнения НИР должно быть обеспечено соблюдение требований ТЗ на НИР, в том числе разработаны и реализованы мероприятия:
- по обеспечению безопасности для жизни и здоровья людей и окружающей среды, включающие выявление опасных и вредных объектов, факторов воздействия, формирование необходимых требований по исключению этих факторов на здоровье людей и окружающую среду;
- по стандартизации, унификации в соответствии с ГОСТ 23945.0 и метрологическому обеспечению согласно ГОСТ Р 8.820;
- по изысканию научно-технических путей обеспечения совместимости, взаимозаменяемости и унификации предлагаемой к созданию (модернизации) продукции;
- по разработке, изготовлению и испытаниям макетов (моделей, экспериментальных образцов);
- по необходимости и порядку согласования с заказчиком разрабатываемых в НИР документов, в том числе программ и методик испытаний макетов (моделей, экспериментальных образцов, места проведения их испытаний и др.), конструкторской и другой технической документации.
- по проведению патентных исследований в соответствии с ГОСТ Р 15.011, по обеспечению патентной чистоты создаваемых в ходе НИР объектов интеллектуальной собственности;
- по информационному обеспечению, включая разработку перечня источников информации и порядка обеспечения этой информацией всех участников НИР;
- по ограничению номенклатуры применяемых материалов и комплектующих изделий;
- по рациональному использованию топливно-энергетических и материальных ресурсов при создании и эксплуатации создаваемой продукции;
- по обеспечению авторских прав на создаваемые (используемые) ОИС, а также прав заказчика на результаты НИР, созданную научно-техническую продукцию и материальные ценности;
- по обеспечению конкурентоспособности продукции, намечаемой к созданию.
[из 4.2 ГОСТ Р 15.101-2021]
4.3 Для решения отдельных самостоятельных вопросов НИР могут быть выделены СЧ НИР, выполняемые по согласованию с заказчиком сторонними организациями (соисполнителями) по контракту с исполнителем НИР. В этих случаях исполнитель НИР выполняет функции заказчика по отношению к исполнителям СЧ НИР, координирует их работу и несет ответственность за качество и научно-технический уровень НИР в целом [из 4.3 ГОСТ Р 15.101-2021]
4.4 Процесс выполнения НИР в общем случае состоит из следующих этапов:
- выбор направления исследований для определения оптимального варианта направления исследований на основе анализа состояния исследуемой проблемы, в том числе результатов патентных исследований и сравнительной оценки вариантов возможных решений с учетом результатов прогнозных исследований, проводившихся по аналогичным проблемам;
- теоретические и экспериментальные исследования, целью которых является получение достаточных теоретических и достоверных экспериментальных результатов исследований для решения поставленных перед НИР задач;
- обобщение и оценка результатов исследований, выпуск ОНТД по НИР для оценки эффективности полученных результатов в сравнении с современным научно-техническим уровнем (в том числе оценки создания конкурентоспособной продукции);
- предъявление работы к приемке и ее приемка.
Этапы конкретной НИР, а также необходимость их приемки должны быть определены в ТЗ на НИР и контракте (договоре) на ее выполнение.
Этапы допускается разделять на самостоятельные отчетные подэтапы, что должно быть оговорено в ТЗ на НИР и контракте (договоре) [из 4.4 ГОСТ Р 15.101-2021]
4.5 Для экспериментальной проверки возможности создания образца продукции и определения его технических характеристик, проверки правильности результатов теоретических исследований и выбора оптимального технического и конструкторско-технологического решения в процессе выполнения НИР при необходимости создают макеты, модели, экспериментальные образцы (далее - макеты).
Необходимость разработки, изготовления и испытаний макетов устанавливают в ТЗ на НИР и контракте на выполнение НИР или исполнителем НИР.
Типовые этапы выполнения прикладных НИР приведены в приложении А [из 4.5 ГОСТ Р 15.101-2021]
4.6 Для обеспечения своевременного выполнения НИР и ее этапов, осуществления оперативного контроля за проведением работ и составлением ОНТД исполнитель НИР при необходимости разрабатывает, согласовывает с заказчиком и утверждает план совместных работ на выполнение НИР (план-график, сетевой план-график или другой планирующий документ), содержащий последовательность и сроки выполнения этапов НИР, состав исполнителей, номенклатуру и сроки составления ОНТД по этапам НИР и НИР в целом, сроки приемки этапов и НИР в целом.
Согласованный и утвержденный план совместных работ на выполнение НИР является обязательным для всех участников НИР.
В процессе работ исполнитель НИР по согласованию с заказчиком может уточнять и корректировать план совместных работ в пределах условий ТЗ на НИР и контракта (договора) на выполнение НИР [из 4.6 ГОСТ Р 15.101-2021]
4.7 При выявлении в процессе НИР нецелесообразности продолжения работ исполнитель НИР представляет заказчику обоснованное заключение о прекращении работ. Основанием для прекращения НИР является совместное решение исполнителя НИР и заказчика либо решение исполнителя НИР (при отсутствии заказчика).
Прекращение НИР по инициативе заказчика также оформляют совместным решением исполнителя НИР и заказчика [из 4.7 ГОСТ Р 15.101-2021]
4.8 Заказчик НИР в целях организации и обеспечения своевременного и качественного выполнения НИР выполняет следующие функции:
- разрабатывает, утверждает и выставляет на конкурс ТЗ на НИР;
- обосновывает стоимость НИР, проводит конкурс и по его итогам заключает контракт с победителем на выполнение НИР;
- выдает исполнителю НИР необходимую для выполнения работы информацию и материалы;
- осуществляет контроль за выполнением НИР;
- принимает этапы НИР и НИР в целом, рассматривает результаты работы, оценивает научно-технический уровень НИР и эффективность ее результатов, определяет целесообразность ее продолжения;
- утверждает акты приемки этапов НИР и акт приемки НИР в целом;
- принимает решение о приостановлении НИР в случае нецелесообразности ее продолжения;
- отвечает за реализацию результатов НИР в целом.
[из 4.8 ГОСТ Р 15.101-2021]
4.9 Исполнитель НИР, как правило, выполняет следующие функции:
- назначает научного руководителя и ответственного исполнителя НИР;
- проводит технико-экономический анализ состояния исследуемого вопроса, определяет направления (методы) исследований, лично проводит научные исследования;
- подготавливает и направляет заказчику необходимые документы для государственной регистрации, учета НИР и ОИС, получаемых в рамках НИР;
- при наличии в НИР СЧ НИР выполняет функции заказчика по отношению к исполнителям СЧ НИР;
- разрабатывает, согласовывает с исполнителями СЧ НИР, утверждает и выдает исполнителям СЧ НИР ТЗ на СЧ НИР;
- согласовывает стоимость СЧ НИР, заключает контракты с исполнителями СЧ НИР на их выполнение;
- разрабатывает (при необходимости), согласовывает и утверждает вспомогательные планирующие документы (план совместных работ, сетевой план-график и др.);
- проводит патентные исследования, изучает патентную чистоту ОИС, используемых при выполнении НИР, согласовывает с заказчиком лицензионные договоры на использование в НИР ОИС, несет ответственность за предоставление заказчику результатов НИР, не нарушающих исключительных прав третьих лиц;
- координирует и контролирует выполнение работ исполнителями СЧ НИР на всех этапах, обеспечивает исполнителей СЧ НИР необходимыми материалами и информацией;
- при необходимости проводит экспериментальные исследования, создает макеты (модели, экспериментальные образцы) и проводит их испытания;
- проводит в установленном порядке работы по стандартизации, унификации и метрологическому обеспечению, осуществляет другие мероприятия, предусмотренные в ТЗ на НИР;
- оценивает технико-экономическую эффективность результатов НИР, определяет и обосновывает необходимость проведения дальнейших исследований;
- обобщает и готовит в целом по НИР (этапам НИР) ОНТД, предоставляет ее заказчику для приемки в установленные ТЗ на НИР и контрактом (договором) сроки;
- вырабатывает рекомендации по использованию результатов НИР;
- принимает этапы СЧ НИР и СЧ НИР в целом;
- утверждает акты приемки этапов СЧ НИР и акты приемки СЧ НИР в целом;
- обеспечивает заказчику (его представителям) необходимые условия для контроля хода и осуществления приемки НИР;
- обеспечивает качество, научно-технический уровень работ, соблюдение сроков выполнения, обоснованность стоимости НИР и производимых по ней затрат в целом.
Взаимоотношения между заказчиком и исполнителем НИР дополнительно к требованиям настоящего стандарта определяют в контракте на выполнение НИР (СЧ НИР).
Разногласия, возникающие в процессе выполнения НИР (СЧ НИР) между заказчиком и исполнителей НИР, разрешают в порядке, установленном в контракте на выполнение НИР [из 4.9 ГОСТ Р 15.101-2021]
